证监会昨日宣布对两家老牌证券投资咨询公司操纵市场案进行严厉处置，第一次以吊销证券投资咨询公司执照资格和开出1.25亿元个人罚单的方式铁腕处置不守股市“三公”原则的证券投资咨询公司。

北京首放被开出1.25亿罚单

证监会昨日披露了对北京首放投资顾问有限公司（下称“北京首放”）操纵市场案和武汉新兰德投资顾问有限公司（下称“武汉新兰德”）操纵市场案的调查和处罚情况。“无论非法证券投资咨询机构还是持有合法牌照的，只要违规，我们一样彻查到底。”证监会相关部门负责人昨日说。

证监会于2008年5月将北京首放涉嫌操纵市场行为进行立案调查。北京首放控股股东、法人代表汪建中担任执行董事和经理，参与北京首放日常业务的研讨。2007年1月至2008年5月，汪建中利用实际控制的本人和亲友九组证券账户和17个资金账户，在武汉、北京等多家营业部，通过网上委托的方式，在北京首放发布上述荐股报告前买入其推荐的证券，并在发布以后，卖出推荐的证券，通过抢先买卖的手法，买卖工商银行等38只股票权证，累计获利1.25亿元。

北京首放通过首放证券网、东方财富网、多家证券报等媒体，对相关证券作出推荐和投资建议、发布咨询报告，而汪建中参与决策过程，并拥有最终决策权，因此北京首放在汪建中控制下，参与了操控市场的行为，汪建中北京首放的上述行为，违反《证券法》第77条关于禁止操控市场的规定。

证监会于近期作出处罚规定，没收汪建中全部违法所得，并处以违法所得一倍的罚款，没收1.25亿元，罚款1.25亿元，对汪建中采取终身市场禁入措施，撤销北京首放的证券投资咨询资格。汪建中上述行为情节严重，触犯《刑法》、构成犯罪，证监会已将本案移送公安机关，提请依法追究刑事责任。

“汪建中案是证监会成立以来，对个人处罚最大的一次。”证监会相关部门负责人概括说，“这主要是坐庄，老庄股的操纵手法。有少数不法分子，使用翻新隐蔽的操纵手法，扰乱证券市场秩序，严重损害投资者的权益。汪建中使用先行买入证券、后公布再卖出证券的手法具有典型性和代表性。”

武汉新兰德被处735万罚款

武汉新兰德一案与北京首放有一定相似性但路径不同。武汉新兰德董事长兼总经理朱汉东代表公司向个人投资者陈杰提供股票买入建议，待陈杰利用其控制的账户买入后，由朱汉东署名，以新兰德名义通过网络媒体和报纸等公众传媒公开推荐有关股票，陈杰则利用公开推荐所造成的市场影响，在推荐后的下一个交易日卖出股票牟利。

2007年1月1日至4月26日期间，武汉新兰德和陈杰通过上述建议、买入、推荐、卖出的方式交易操作了37次，武汉新兰德收取陈杰咨询服务费735万元，陈杰所控制的账户内非法持有的股票已被证监会依法冻结。

经过调查和审理，证监会认定武汉新兰德和陈杰的上述交易操作行为，违反了《证券法》第77条关于禁止操纵证券市场的规定。证监会已于近日依法作出行政处罚决定，决定没收武汉新兰德违法所得735万元，并处以735万元罚款，对朱汉东给予警告并处以30万元罚款，对其采取5年市场禁入的措施，并没收陈杰被证监会依法冻结的股票。

交易所数学博士发现违规线索

监管机构发现武汉新兰德违规行为的方式非常有趣。证监会一位官员昨日解释说：“除了举报的线索，发现武汉新兰德最主要是交易所的数学博士起了作用，交易所有一批数学博士专门在系统地设计交易相似性的程序，对每天的市场交易数据过滤，就会过滤出一批交易股票对应的账户，比如陈杰交易记录和朱汉东推荐的一致性，是偶然中的必然，我们通过这个程序过滤发现武汉新兰德一案的。”

[责任编辑:jbyao]