防范长假风险平安过春节上期所建议期货公司加强四方面建设

    证券时报记者魏曙光陆星兆

    本报讯春节长假即将来临，为有效防范和化解全球商品市场动荡带来的风险，上海期货交易所昨日建议广大会员要加强资金管理、风险教育、计算机系统安全稳定、加强与监管层沟通等四个方面工作，切实维护期货市场的平稳运行。

    上期所昨日在北京、上海两地同步举行了“维护市场稳定、保护投资者权益、强化风险管理、促进期货市场功能发挥”风险警示研讨会。会上，上期所有关负责人表示，目前的市场情况扑朔迷离，未来走势不明朗，国际金融市场持续动荡，客户投机心理、炒作心理加剧，这些都对我国期货市场的“稳健运行、稳步发展”带来了挑战，对我国期货市场整体抗风险能力提出了挑战。希望各期货公司积极行动起来，从维护市场稳定的角度出发，将风险控制作为当前的首要任务抓紧、抓好。

    该负责人介绍，期货公司需要在四个方面特别注意加强，分别为资金管理、风险教育、计算机系统安全稳定及与各地证监局期货处、期货协会、保证金监控中心和交易所的联络。

    在资金管理方面，期货公司在客户资金使用率有升高趋势的时候，及时采取有效措施督促客户止损退尝或采取减仓、锁仓等措施降低风险度。重点关注重仓客户特别是单边重仓的大客户、跨多品种、多市场客户、境内外跨市套利客户、累计亏损较重的客户、现金流紧张的企业法人客户、抗风险能力较弱的中小客户。

    在风险教育方面，包括密切联系客户，确保通讯畅通、各类通知及时送达。期货公司应该让客户实时掌握证监会、交易所、期货公司的化解风险措施；期货公司加强对跨市套利、跨月套利、期现套利持仓客户的规则教育、风险教育。一旦出现单边行情，要积极应对，追缴保证金，减少亏损，避免因交易所实行强制减仓导致客户原有的套利平衡失效等现象出现；临近交割应提醒投资者谨慎操作，合规交易。杜绝在最后交易日出现扰乱交割结算价的行为以及自然人违规进入交割等事件发生；年底年初是市场违规行为高发期，特别是以转移资金为目的的对敲交易。期货公司应加强监督管理、做好案例宣传。目前证监会的诚信档案系统已经建成运行，期货公司、客户的违规行为，经交易所查处，将立即录入该数据库，成为黑名单中一员。期货公司可能会受到暂停开展新业务等严重的后果，而对于投资者来说，其诚信污点将大大降低并影响其在所有金融领域的投资行为。

    加强计算机系统安全稳定。为提高会员交易系统安全，上海期货交易所建议期货公司可考虑以下几点：1、除直接一条专线接入交易所，至少通过三所联网保证一条备用交易线路。2、采用NTP同步时钟，交易网络时间可与交易所时间服务器同步。3、接入三所联网和互联网的设备关闭无必要的服务及端口。4、采用防火墙隔离公共网络与内部网络。