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证监会就反洗钱工作实施办法征求意见
发布时间:2010-6-3 23:19:06
 
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  中新网北京6月3日电 (记者 周锐)为加强证券期货业反洗钱工作,防范洗钱和恐怖融资风险,证监会制定了《证券期货业反洗钱工作实施办法》,并于今日起向社会公开征求意见。

  根据反洗钱法律法规的规定和要求,以及反洗钱配套规章的相关条款,结合证券期货业反洗钱工作实际情况,《实施办法》的框架设计共四章十九条。

  《实施办法》明确了中国证监会及其派出机构、中国证券业和期货协会在反洗钱工作监管任务方面的职责分工;规定了证券期货经营机构应尽的反洗钱工作义务,特别是包括向当地中国证监会派出机构的报告、备案制度,并规定了证券期货经营机构违反本《实施办法》所应承担的责任。

  证监会相关负责人表示,自2007年证券期货业正式纳入反洗钱监管体系来,中国证监会一直高度重视反洗钱工作。近年来,证监会建立了行业反洗钱内外部工作机制,制定并发布了客户风险等级划分标准等5个指引,并于2008年上半年平稳有序地完成了1.2亿个账户的清理规范工作。

  该负责人透露,为推动反洗钱工作,证监会与证券业、期货业协会分别于2008年和2009年举办了基金管理公司督察长培训班与期货公司反洗钱培训班。全国60家基金公司的督察长,139家期货公司共计152名反洗钱工作负责人参加了培训。此外,证监会还通过座谈与问卷发放等多种形式,对行业反洗钱的现状和存在问题进行了调查研究。

  据了解,在公开征求意见后,证监会将根据社会各方面意见对《实施办法》进行修改完善,并适时发布实施。


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