产品概览
基金名称 | 诺德中小盘 | 基金经理 | 向朝勇 |
基金类型 | 股票型 | 基金代码 | 570006 |
认购日期 | 2010.05.24-2010.06.23 | 募集份额 | 不小于2亿份 |
最低认购金额 （直销） | 20,000元 | 最低认购金额 （代销） | 1,000元 |
管理费 | 1.5% | 托管费 | 0.25% |
认购费率 | 1.2% | X<50万元 | |
1.0% | 50万元<=X<500万元 | ||
1,000元 | X>=500万元 | ||
投资目标 | 本基金重点关注行业生命周期中处于成长期的公司，主要通过投资具备核心竞争力的高成长型中小市值上市公司，同时也投资于具有估值优势的非成长型中小市值公司和大市值上市公司，分享中国经济和资本市场高速发展的成果。基于对世界和中国经济增长和产业结构变迁、全球技术创新和商业模式演化、上市公司争夺和把握成长机遇能力等因素的深入分析，在有效控制风险的前提下，力求为基金份额持有人创造超越业绩比较基准的回报。 | ||
投资理念 | 作为一个新兴的市场经济体，中国的投资和内需增长都比较高。相对而言，小公司较大公司有更大的成长潜力。具有核心竞争力的中小市值公司，面临着巨大的发展机遇，更是有可能实现跳跃式的增长。本基金将深入挖掘具有高成长性的中小市值上市公司带来的投资机会。 | ||
投资范围 | 股票、权证等权益类资产投资比例占基金资产的60-95%；债券、债券回购、银行存款等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产5%-40%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金将不低于80%的股票资产投资于中小盘股票。本基金投资权证的比例不超过资产的3%。 | ||
投资策略 | 本基金将主要通过在宏观、行业、公司不同层次上的深入研究，寻找具有核心竞争力的成长型中小市值企业的股票进行投资，同时，鉴于股票市场与生俱来的波动性和周期性，本基金也会选择具有估值优势的非成长型中小市值股票和大市值股票进行投资。本基金将在充分考虑预期收益与风险的基础上，构建投资组合。 | ||
风险收益特征 | 本基金为股票型基金，其预期收益及风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于风险水平较高的基金。 | ||
业绩比较基准 | 天相中盘指数×40%+天相小盘指数×40%+上证国债指数×20%。 | ||
投资价值分析
本基金在资产配置方面，通过对影响股票和债券资产定价的主要因素，包括宏观经济因素、市场估值水平、政策层面、市场因素这四个方面进行打分，最后根据打分的最终结果并结合情景模拟的方法，来判断合理的资产配置。
本基金的长期目标是主要寻找具有高成长性和核心竞争力的中小值上市公司并长期持有，分享公司成长，从而战胜周期、战胜市场基准。本基金将不低于80%的股票资产投资于中小盘股票，在本基金的中小盘股定义为，每半年末将对中国A股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加，累计流通市值达到A股总流通市值2/3的这部分股票。
本基金主要投资于中小盘，在股票型基金中属于风险水平相对较高的投资产品。
基金经理评价
向朝勇先生，中山大学管理学院管理学博士。历任平安证券投资管理部总经理助理；东吴证券有限公司投资总部副总经理；东吴基金管理公司投资管理部总经理；新华基金管理有限公司总经理助理、投资总监、副总经理。东吴嘉禾优势精选混合基金基金经理，新华优选分红混合基金基金经理，现任诺德基金管理有限公司投资总监，诺德主题灵活配置混合基金基金经理。
表一：向朝勇先生管理过的基金业绩表现
基金代码 | 基金名称 | 在任日期 | 期间收益率 | 排名 | 同类平均 收益率 | 上证指数 | 管理天数 |
580001 | 东吴嘉禾 优势精选 | 05.2.31-06.10.9 | 57.76% | 49/68 | 68.95% | 50.17% | 615 |
519087 | 新华优选 分红 | 07.6.12-09.9.22 | -11.78% | 95/118 | -2.49% | -28.84% | 834 |
571002 | 诺德主题 灵活配置 | 10.2.24至今 | -7.22% | 107/162 | -5.49% | -14.91% | 99 |
数据来源：好基汇基金体检中心，数据截止2010-6-2
基金公司评价
诺德基金公司的股东包括诺德·安博特公司、长江证券和清华控股有限公司，控股比例分别为49%、30%、21%。工资注册资本为1亿元人民币。
截至10年1季度，诺德基金管理有限公司管理着40.74亿资产，其中股票型基金2只，混合型基金2只，债券型基金1只。
