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香港证监会擒鼠记: “硕鼠”依公诉程序被送入监狱
发布时间:2009/12/3 19:20:59
 
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  11月上旬,中国证监会针对“老鼠仓”事件,在全国范围内展开了一场轰轰烈烈的“捉鼠行动”。与内地同行的高调成对应,11月26日,香港证监会历时4年,终将涉案的4名“硕鼠”依公诉程序送入监狱,开创了香港证监史上新的一页。这起香港开埠以来最大宗的“造市案”(操纵市场案),虽耗时耗费很多,但其最终使正义得以彰显,不仅表现了执法机关严惩僭越之徒的决心,也通过对技术层面的突破,树立了证监机构的专业精神与正面形象。他山之石,或可为中国证监会下一步的打击内幕交易行动,提供绝佳示范。

  11月26日,香港最大宗的操纵市场案宣判。

  据判决书显示,4名被告被控于2005年间串谋操纵,以下简称泛海,泛海酒店(香港联交所代码:00292,以下简称泛海)股价,制造大量虚假交投,成交额达1.9亿元,令公司市值劲升40亿元。

  经宣判,本案主谋陈前远被判囚30个月,其余3名被告各判囚26个月;由于证监会为此案花费逾百万元调查,4名被告要各向证监会支付28万多元调查费。

  香港证监会指出,这是香港首宗根据《证券及期货条例》可循公诉程序成功于区域法院定罪的操纵市场案。

  本案从侦破到判决,足足让香港证监会等了4年。

  “泛海”莫名狂飙

  香港被称作是一个“全民皆股”的城市。根据香港联交所在2008年公布的调查结果显示,在这个人口600多万的弹丸之地,股民人数早在2007年就已突破200万人,占成年人口的36%。

  45岁的欧阳文珍就是香港浩浩荡荡的股民大军中的一员。

  欧阳文珍是本案第一被告陈前远的小姨子。1997年亚洲金融风暴之前,她就开始买卖股票。“与丈夫婚后关系不好,女儿又有一定的精神问题、需要定期约见私人精神科医生,住在政府公屋里,每个月还向其年迈的母亲支付3000元赡养费……”从欧阳文珍的律师DavidBoyton向时代周报记者提供的信息,或许能隐约了解月入仅一万港币的欧阳文珍为何会在茫茫股海中寻觅发财的机会。

  然而炒股需要成本。“工薪族”欧阳文珍的收入并不能满足其在证券市场中所需要的流动资金。

  “每一次缺钱了,我就会向我的姐夫陈前远借。”欧阳文珍在一份证词中曾如此述说。

  46岁的陈前远是一名成功的商人。自上世纪90年代开始投身成衣制造业,经过多年打拼,陈前远的公司规模不断扩大,在东莞设立了两间工厂,雇有工人400多名,产品远销海外多个国家,也因此积累了不少财富。

  本来,生活一切如常。然而,2005年夏天,香港迪士尼乐园即将开幕的消息却给陈前远带来了发财灵感:酒店业的股票或许大有升值潜力。

  受到迪士尼即将开园营业这一利好因素的影响,当时港交所内上市的所有酒店股几乎都受到大量买家的追捧,均出现不同程度的涨幅。

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