全景网9月17日讯 为切实维护证券期货市场秩序,保护投资者合法权益,近期中国证监会统一部署,系统各单位联合行动,集中开展防范、打击内幕交易重点工作。
证监会稽查系统在内幕交易案件查处过程中,有效组织,协同配合,快速查处,形成了一条运转高效的稽查执法流水线,打击内幕交易的效率和效果不断提高。
在立案阶段,证监会稽查局建立了内幕交易线索的分类管理机制,进一步密切了与交易所之间的沟通协调,一旦发现案件线索,迅速分析处理,及时启动调查程序。7、8两个月,共受理内幕交易线索22起,占全部线索的68%;立案调查内幕交易案件19起,占今年内幕交易立案总量的54%,立案速度显著加快。
在案件调查过程中,证监会稽查局、稽查总队、派出机构三位一体、合理分工、密切协作,提效率、重质量,全力以赴,优先确保内幕交易案件办理。稽查局一方面加强统筹协调,加大案件组织督导力度,协助解决办案过程中遇到的疑难问题,另一方面及时掌握案件进度,缩短案件流转时间,加快案件复核速度,稽查总队优先安排内幕交易案件的调查,内幕交易案件的整体结案率显著提高。7、8两个月,共完成内幕交易案件调查25起。
调查结束后,对涉嫌违反行政法规的内幕交易案件,行政处罚委员会优先安排审理,缩短审理时间,提高文书送达效率,确保案件尽早审结;对涉嫌犯罪的内幕交易案件,稽查部门与公安部证券犯罪侦查局保持密切沟通,确保及时将案件移送公安机关依法追究刑事责任。今年1~8月,行政处罚委员会审结内幕交易案件8件,共对14名个人、2家机构做出行政处罚;稽查部门移送公安机关涉嫌内幕交易犯罪案件14起。
为进一步加大打击内幕交易力度,证监会积极与公安、司法、纪检监察、国资等相关部委开展协作,加大内幕交易案件的刑事追责力度,构建内幕交易综合防控体系。
证监会与公安部密切配合,定期沟通移送案件办理进度,召开执法联席会,推动内幕交易刑事案件的侦办。双方7月在重庆联合召开了证券犯罪案件侦办工作会议,部署涉案地公安机关进一步加大对内幕交易犯罪案件的查办力度,集中打击。今年以来,高淳陶瓷案、中山公用案、黄光裕案、上海祖龙案等一批内幕交易大要案相继查处、判决,刑事打击力度不断增强。
在重拳打击内幕交易的同时,证监会进一步加大案情披露和宣传力度,警示教育市场参与各方。今年以来,先后通报了9起内幕交易案、1起利用未公开信息交易案的查处结果。同时,各派出机构、证券交易所联合地方政府相关部门,针对辖区内上市公司高管人员等内幕信息知情人群,结合典型案例组织专题培训,提高相关人员自觉防范内幕交易的法律意识。目前,已有十余家派出机构,对三百多家上市公司或拟上市公司的两千多名董事、监事、高管人员进行了培训。
此外,证监会还牵头成立了由证监会、监察部、法制办、国资委、公安部等五部门组成的内幕交易专项治理小组,在制度层面研究解决上市公司并购重组中的内幕信息管理问题,提出综合治理内幕交易的方案,进一步完善多部门的联动监管机制,构建内幕交易综合防控体系。(全景网/陈丹蓉)
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(陈丹蓉)